蚂蚁集团上市出变数？刚募集结束的600亿蚂蚁战配基金如何运作
发布于：2020-10-14
一位接近监管层的人士表示，蚂蚁集团利用其平台独家销售和参与自身股票的战略配售在行业的中没有先例，因此其行为是否构成利益冲突仍有待进一步调查和论证。经济观察网记者洪小棠，刚刚在这里卖出了蚂蚁战略配售基金，但另一方面，有消息称蚂蚁集团推迟上市。
据外国媒体援引知情人士的话说，中国证券监管机构正在调查蚂蚁集团350亿美元股票上市的潜在利益冲突，并推迟了可能是世界上最大的上市计划的批准。
据报道，中国证监会正在研究蚂蚁集团的支付宝平台，作为散户投资者购买五只共同基金进行首次公开发行股票的唯一第三方渠道。
记者发现，根据今年10月1日生效的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应建立健全业务范围控制度，认真评估基金销售业务与依法开展或将要开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范机制。
蚂蚁集团回应推迟上市的消息：蚂蚁集团的上市计划和其他a股、h股一样，没有明确的时间表，任何关于我们时间表的猜测都是没有根据的。
值得注意的是，蚂蚁集团的上市流程一旦发生变化，刚刚售罄的华夏，汇添富，鹏华，中欧、易方达，五家基金公司出售的蚂蚁战略配售基金应该如何运作？之前有没有应对突发风险的相关应急预案？会不会预留资金准备蚂蚁上市？
一位接近监管层的人士表示，蚂蚁集团利用其平台独家销售和参与自身股票的战略配售在行业的中没有先例，因此其行为是否构成利益冲突仍有待进一步调查和论证。
“这种情况并没有发生，相关规定也只是做了原则性的约束，并没有明文禁止，但是否违反规定还需要进一步论证。”上述接近监管部门的人士表示。
记者采访了上述5家参与蚂蚁战略配售的基金公司，部分基金公司回复说没有听说过蚂蚁推迟上市的方案，但即使推迟上市，基金也会先作为普通基金运作，等待上市时间确定。
据了解，9月22日，蚂蚁集团提交了注册申请。根据最新的招股说明书，9月18日，包括未来18个月内新获批的5只创新封闭式运营基金，分别与发行人和保荐机构(主承销商)签订了战略投资者认购协议。参与蚂蚁集团发行a股认购的资金如下：未来18个月易方达三年封闭运营战略配售灵活配置组合和拟易方达创新封闭运营组合；汇添富3年封闭运营战略布局灵活配置组合，汇添富拟在未来18个月创新封闭运营组合；华夏3年封闭运营战略布局灵活配置组合，华夏拟在未来18个月创新封闭运营组合；招商引资、灵活配置、混业经营的3年封闭经营战略；华南三年封闭运营策略布局灵活，喜忧参半；嘉实三年封闭运营战略布局灵活多样；拟募集的鹏华创新将在未来18个月关闭运营，拟募集的中欧创新将在未来18个月关闭运营。但根据监管规定和基金合同，蚂蚁的战略配售投资比例不得超过10%，即每个战配的金额不得超过12亿元。
“根据战配基金以往的经验，应该是留出资金来做一些流动性比较好的债券、同业存单或者股票。”沪上一位大型公共基金人士表示：“但它肯定会控制风险。战配不可能在人民币净值达到1元以下。”
